赖国昌被上交所限制交易三个月 方大炭素封死跌停

2017-08-16 10:45:10
原创策划

  摘要

  【方大炭素盘中跌?!慷讲聘煌?6日讯,方大炭素跳水盘中一度跌停,截止发稿,方大炭素跌9.99%,报30.17元。消息面上,赖国昌违规买卖方大炭素,被上交所限制交易三个月。

  方大炭素跳水盘中跌停,截止发稿,方大炭素跌9.99%,报30.17元。消息面上,赖国昌违规买卖方大炭素,被上交所限制交易三个月。

  上交所:赖国昌名下账户违规买卖方大炭素 限制交易3个月

  关于对赖国昌名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定

  当事人:赖国昌

  身份证号码:35040219XXXXXXXX12

  经查明,2017年3月9日至2017年7月13日,投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中,多次出现买入风险警示股票超限,以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为,严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。为此,上海证券交易所(以下简称本所)对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施,并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日,赖国昌签署了证券交易合规承诺书。2017年7月28日,赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中,再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为,违规性质较为恶劣。

  赖国昌的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》第6.1条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条相关条款所述的异常交易行为。为维护证券市场交易秩序,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,经本所纪律处分委员会审核,决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分,即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

  对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  如对上述纪律处分决定不服,当事人可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

  本所重申,投资者从事证券交易活动,应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序。

  上海证券交易所

  二○一七年八月十四日

  【延伸阅读】

  交易所终于出手!是他炒作了方大炭素!手法竟然是这样的

  8月14日,上交所一纸纪律处分决定,将投资者赖国昌违规“买买买”又“撤撤撤”的扰乱股价伎俩曝光。

  经查明,2017年3月9日至2017年7月13日,投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中,多次出现买入风险警示股票超限,以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为,严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。

  为此,上海证券交易所(简称“上交所”)对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施,并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日,赖国昌签署了证券交易合规承诺书。

  然而不过十个交易日时间,赖国昌又顶风作案。此次被他盯上的股票则是“宇宙第一牛股”的方大炭素。

  上交所调查发现,2017年7月28日,赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中,再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为,违规性质较为恶劣。

  尽管纪律处分决定书没有披露具体交易细节、资金规模等,但不妨随记者回顾一下方大炭素当天股价走势。

  7月28日,方大炭素高开高走,最终以30.89元封住涨停板,涨幅10.01%。具体来看,开盘一个小时左右,就有资金放量迹象,最终在收盘前15分钟冲上涨停板。

  遗憾的是,方大炭素当日并没有登上上交所龙虎榜。

  不过值得关注的是,自6月下旬以来,方大炭素股价在一个半月时间内强势上攻,暴力拉升近250%。业内人士直言,排除新股上市的涨幅,方大炭素有望摘得今年“股王”桂冠。强势上涨背后则包括,主要产品石墨电极等价格的暴涨、研究报告的夸大其词、以及公募基金、游资在内的各路资金的非理性爆炒。

  资金推波助澜之下,方大炭素也成为上交所龙虎榜“??汀保?/p>

  而事实上,赖国昌正是上述游资爆炒行为中的一个“缩影”。

  上交所指出,赖国昌的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》第6.1条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条相关条款所述的异常交易行为。

  为维护证券市场交易秩序,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,经上交所纪律处分委员会审核,上交所决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分,即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

  上交所表示,对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。如对上述纪律处分决定不服,当事人可于15个交易日内向上交所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

  上交所再次重申,投资者从事证券交易活动,应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序。

  其实,赖某的伎俩在A股市场流传已久,此前证监会曾多次查处利用虚假申报操纵证券市场案件。

  利用虚假申报操纵证券市场,是指通过频繁申报和撤销申报的手段,影响证券的正常价格或交易量,误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入或卖出,以牟取不正当利益的行为。(来源:中国证券网)

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